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2019-09-16 返回列表

本报北京7月26日讯 记者杨毅报道 证监会今天就《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。

把握核心环节,依法对公司及其责任人员的责任承担作出了具体规定,明确委托关系本质,澳门银河赌场澳门银河赌场澳门银河网址澳门银河网站澳门银河赌场,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求;五是强化监督管理与责任追究,对营销、开户、交易、结算等作出了规定, 本次征求意见的《证券经纪业务管理办法》主要内容包括五个方面:一是首次对证券经纪业务作出界定, ,在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施。

明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范;四是系统强化了证券公司内部管控责任,澳门银河赌场澳门银河网址澳门银河网站澳门银河赌场,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据;二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障;三是全面规范了主要业务环节,。

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